• Prevención de Activos y Financiación del Terrorismo

Prevención de Activos y Financiación del Terrorismo

Acompañamos a las Compañías de Seguros en la implementación de Programas integrales de Cumplimiento de PLAyFT de acuerdo a las exigencias de la Res. 202/2015 de la UIF, con un enfoque metodológico moderno, práctico y  adecuado a la medida de cada Compañía.

Nuestros Servicios se focalizan en la necesidad de cada Compañía y procuran garantizar el adecuado Diseño de Procesos tendientes a la prevención del lavado de activos (PLAyFT), y verificando que los mismos cumplimenten las exigencias de las regulaciones vigentes y mejoras mejores prácticas de mercado.

En BDO contamos con un equipo de profesionales idóneos especializados en la materia, certificados Internacionalmente, y con experiencia en la aplicación práctica en Compañías de diversa envergadura. Somos referentes en la materia a nivel Nacional e Internacional.

 

Diseño de Procesos y Controles - Documentación

  • Elaboración y/o Adecuación Políticas y Procedimientos definidos para su implementación y monitoreo por parte de los responsables.
  • Actualización de documentación vigente: Manuales, Formularios, y Reportes.
  • Diseño e implementación de “Perfiles” y “Matrices de Riesgo”; segmentación de clientes y productos.
  • Establecimiento parámetros de “inusualidad” y “alertas tempranas” de las operaciones, para su ingreso en los sistemas de control, asegurando la efectividad del monitoreo.
  • Definición de Mecanismos de Monitoreo y Control para la detección de operaciones inusuales y reporte de Operaciones Sospechosas.
  • Implementar herramientas de gestión documental para la administración de Legajos.

 

Evaluación Independiente de Cumplimiento

  • Auditoria independiente tendiente a verificar el grado de cumplimiento en materia de PLAyFT de las exigencias de la Res. 202/2015 de la UIF y complementarias. (Art 4. Inc. c. Res 202).
  • “Revisión y Diagnostico”. Identificación de Oportunidades de Mejora y “Cumplimiento Normativo”.
  • Simulación de Inspecciones.

 

Servicios de Asesoría sobre Fraudes y PLA

  • Servicios globales que incluyen investigaciones por iniciativa propia o que surgen a partir de indagaciones por parte de entidades regulatorias o judiciales.

 

Capacitación

  • Planes de Capacitación para responsables directos e indirectos (Art 4. Inc. d. y Art. 5 inc. g. Res 202).