Diseño de Procesos y Controles - Documentación
- Elaboración y/o Adecuación Políticas y Procedimientos definidos para su implementación y monitoreo por parte de los responsables.
- Actualización de documentación vigente: Manuales, Formularios, y Reportes.
- Diseño e implementación de “Perfiles” y “Matrices de Riesgo”; segmentación de clientes y productos.
- Establecimiento parámetros de “inusualidad” y “alertas tempranas” de las operaciones, para su ingreso en los Sistemas de control, asegurando la efectividad del monitoreo.
- Definición de Mecanismos de Monitoreo y Control para la detección de operaciones inusuales y reporte de Operaciones Sospechosas.
- Implementar herramientas de gestión documental para la administración de Legajos.
- Consultoría Funcional en la implementación de Herramientas Tecnológicas para la PLDyFT.
Evaluación Independiente de Cumplimiento
- Auditoria independiente tendiente a verificar el grado de cumplimiento en materia de PLDyFT de las exigencias de la Res. 121de la UIF y complementarias).
- “Revisión y Diagnostico”. Identificación de Oportunidades de Mejora y “Cumplimiento Normativo”.
- Simulación de Inspecciones.
Servicios de Asesoría sobre Fraudes y PLA
- Servicios globales que incluyen investigaciones por iniciativa propia o que surgen a partir de indagaciones por parte de entidades regulatorias o judiciales.
Capacitación
- Planes de Capacitación para responsables directos e indirectos.
- Asesoramiento al Oficial de Cumplimiento.
- Actualización Normativa.
- Cursos de capacitación in-company, para todos sus colaboradores según los niveles que ocupen en la organización, y específica para su oficial de cumplimiento.
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